La corrupción en las aduanas es la más grave amenaza para la seguridad nacional, por eso la Declaración de ARUSHA, relativa al buen gobierno y a la ética en las aduanas, indica en sus considerando que: “las administraciones aduaneras a lo largo del mundo realizan un número de tareas de vital importancia en nombre de sus gobiernos y contribuyen a las metas nacionales, tales como la recaudación de ingresos, la protección de la comunidad, la facilitación del comercio y la protección de la seguridad nacional” y reconoce también que: “la corrupción puede limitar considerablemente la capacidad aduanera para cumplir efectivamente su misión”. Pero también es una condición sine qua non que las aduanas deben conciliar la facilitación del comercio con la seguridad nacional.
Es pertinente referir el concepto, a fin de inferir el impacto del fenómeno de la corrupción en la seguridad nacional, está entendida como:
“La Capacidad de preservar la integridad física de la nación y de su territorio; de mantener su relaciones económicas con el resto del mundo en términos convenientes; de proteger su naturaleza, sus instituciones, y su gobierno de los ataque provenientes del exterior y de control sus fronteras”[i]
La corrupción en las aduanas genera múltiples efectos, desde el fraude fiscal y la pérdida de ingresos, reducción de la inversión extranjera, la reducción en la seguridad nacional y la desprotección de la comunidad, entre otros, siendo el soborno unos de los principales delitos, de la mano con los conflictos de interés, constituidos como amenazas a la seguridad.
Las causas de la corrupción en las aduanas cruza necesariamente por la función administrativa de los servidores aduaneros, sobre todo en el estamento del más alto nivel de dirección, en ese sentido, las incompetencias e incapacidades relacionadas con la seguridad nacional en el caso de la República Dominicana, nos debe llamar poderosamente la atención, así como exigir los correctivo de lugar, porque de ellos se derivan las amenazas del crimen trasnacional organizado, el contrabando, el lavado de activo, el narcotráfico, los riesgos a la salud y seguridad de los consumidores, riesgos medioambientales y sanitarios.
La vulnerabilidad de las aduanas se potencializan y generan un terreno fértil para la inseguridad nacional, porque las hacen sensibles para la introducción de mercancías prohibidas y peligrosas, proporcionando facilidades para organizaciones, grupos y agentes criminales, una de las principales amenazas para la seguridad nacional de cualquier país.
Por eso no es casual que la Organización Mundial de Aduanas (OMA), promueve una serie de principios, reglas y pautas, para garantizar la seguridad y la integridad de los procesos aduaneros y reducir la corrupción en la frontera. En ese sentido dicha organización desde hace mucho tiempo identificó que los principales riesgos de corrupción en las aduanas, que quebrantan la seguridad nacional, están vinculados a: la inexacta clasificación de mercancías, mercancías distintas a las declaradas, uso de documentación falsa, alterada y clonada, introducción ilegal de armas, narcóticos y estupefaciente, empresas importadoras/exportadoras falsas o inexistentes e introducción de mercancía pirata, entre otras. Pero además debemos considerar los delitos trasnacionales vinculados a la seguridad nacional tales como: el tráfico de armas nucleares, radioactivas, químicas y biológicas y la piratería marítima.
La OMA adopta algunas medidas de seguridad, cuya aplicación por no decir que no existe, está muy distante de las políticas implementadas a nivel nacional, estas son:
- Seguridad del contenedor
- Seguridad de la cadena logística
- Evaluar los riesgos (Sistema de Análisis de Riesgo)
- Trasmisión con antelación de los datos
- Potenciar las capacidades
En las aduanas son múltiples las modalidades y posibilidades reales de actos doloso e ilícitos de corrupción, por eso somos de opinión, que la única manera de colocar a las aduanas en las condiciones de enfrentar la corrupción y a su vez, convertirse en una agencia con responsabilidades claras con la seguridad nacional, cruza necesariamente por la profilaxis de sus procesos oscuros, por la revisión de los procedimientos discrecionales, el cumplimiento de la normativa y por la configuración de servidores públicos íntegros e idóneos
De igual manera mantener una sistemática coordinación interinstitucional con las agencias de seguridad e inteligencia que interviene en la cadena logística de las aduanas, que no estén permeadas por la corrupción, esto es entre el Departamento Nacional de Investigaciones (DNI), el Cuerpo Especializado de Seguridad Portuaria, el Cuerpo Especializado de Seguridad Aeroportuaria, la Dirección Nacional de Control de Droga, la Policía Nacional y otros organismos de inteligencia del Estado, así como de organismos internacionales como la Interpol, Europol y Ameripol.
La profundidad, extensión y naturaleza de la corrupción en las aduanas, se convierte en una preocupación, por la vulnerabilidad a la seguridad nacional, lo que hace que la Customs and Border Protection (Aduanas de los EEUU) y para la Drug Enforcement Administration (DEA), mantengan un constante monitoreo, diseño de políticas, normativas y capacitaciones para elevar la capacidades y las buenas prácticas aduaneras que eviten la corrupción, promoviendo acciones de integridad como la única forma de superar las debilidades existente y de contaminación de la cadena de suministros.
A manera de ejemplo y de frente a la estrategia internacional de seguridad de parte de Estados Unidos, se señalan como ejes claves y que deben ser evaluados frente a las capacidades de las aduanas de nuestro país, para garantizar la seguridad los siguientes : originación de la carga (suplidor o fabrica), originación del embalaje, originación del contenedor, acoplamiento de carga y embalaje, consolidación de carga o sellada de contenedores, almacenaje antes transporte, movimiento de carga al puerto de origen, Puerto de Origen ( aeropuerto, terminal o instalación marítima, empresa de trasporte terrestre), transporte internacional, puerto de entrada (aeropuerto, terminal o instalación marítima, puerto entrada fronterizo), movimiento al punto de desconsolidación, almacenaje antes de procesar, desconsolidación, movimiento al destino, flujo de información asociada a la carga.
Ante esta compleja realidad y la profundidad de las prácticas corruptas en esta institución que amenaza a la seguridad nacional es fundamental, prioritaria y urgente la aplicación de políticas, planes y programas enmarcados en las buenas prácticas emanadas de la integridad aduanera.
Y nos preguntamos:
¿Cuáles técnicas modernas son utilizadas, que articulen el análisis de riesgos y medios tecnológicos de detección eficaces?
¿Cuál es el nivel de coordinación con otras aduanas a nivel internacional?
¿A quiénes y bajo qué criterios se certifican los Operadores Económicos Autorizados? Y ¿Quién garantiza su confiabilidad?
¿Cómo se hace el monitoreo y seguimiento a la Directriz SAVE como marco normativo?
¿Cómo se vigila y controla el tráfico de mercancía y persona en la frontera dominico-haitiana?
¿Quién garantiza la soberanía del Estado en las fronteras y asegura la seguridad?
¿Cuál es el mecanismo de control y seguimiento de las unidades de transporte que circulan por el territorio nacional?
¿Que garantiza el tránsito terrestre de mercancía de importación? y ¿Cuáles modalidades y procedimientos se adoptan?
¿Cómo funciona en la DGA el mandato de la Oficina Regional de Enlace e Inteligencia RILO-OMA?
Las aduanas no es solo cuestión tributaria (recaudación), la seguridad nacional es vital al interés nacional.
[i] Harold Brown